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            特種設備制造、安裝、維修許可鑒定評審細則 (TSG Z0005—2007)
            文章來源:華遠電梯    發布于:2017-11-01 16:25   瀏覽量:
            TSG特種設備安全技術規范       TSG Z0005—2007
             
             
             
                       特種設備制造、安裝、維修許可
                           鑒定評審細則
                           Special equipment manufacturing, installation and maintenance license appraisal review rules
             
               
             
             
             
             
             
             
             
             
             
                        中華人民共和國國家質量監督檢驗檢疫總局  頒布
                                      2007年08月08日
             
             
            前  言
            2006年4月,國家質量監督檢驗檢疫總局(以下簡稱國家質檢總局)特種設備安全監察局向中國特種設備檢測研究中心(以下簡稱中國特檢中心)下達了起草任務書。2006年5月,中國特檢中心組織專家成立起草組,形成的草案。2006年6月,在北京召開了起草工作會議,并提出修改意見。形成征求意見稿。2006年 8月由特種設備局以質檢特函[2006]42號文征求有關部門、單位和專家以及公民的意見。起草級對征求意見稿進行了修改并形成送審稿。2006年11月,特種設備局將送審稿提交國家質檢總局特種設備安全技術委員會審議,經修改形成了報批稿,2007年8月8日,由國家質檢總局批準頒布。
            本細則主要起草單位和人員如下:
            中國特種設備檢測研究中心               張 軍、沈 勇
            江蘇省質量技術監督局                   田 鋒
            浙江省質量技術監督局                   黃 群
            北京石化建壓力管道安裝鑒定評審中心     張西庚
            中國特種設備檢驗協會                   葛 新
            上海市特種設備監督檢驗技術研究院       孫 黎
            中國化工裝備協會                       祖瑞先
            上海交通大學                           張曉峰
            國家起重運輸機械質檢中心               高革珍
            通力電梯有限公司                       馬凌云
            中國化學工程第三建設公司               夏節文
            中山市新迪能源與環保設備有限公司       楊 俊
            大連冰山集團金州重型機器有限公司       劉 靜

            目    錄
             

            特種設備制造、安裝、改造、維修許可鑒定評審細則... - 1 -
             
            附件A特種設備許可試制產品(試安裝、改造、維修設備)數量... - 4 -
            附件B現場鑒定評審工作基本程序... - 9 -
            附件C資源條件鑒定評審要求... - 11 -
            附件D質量保證體系鑒定評審要求... - 13 -
            附件E產品(設備)安全性能抽查檢驗要求... - 22 -
            附件F特種設備許可鑒定評審報告... - 24 -
            附件G特種設備許可鑒定評審報告基本格式和內容說明... - 28 -
             
             
             
             
             
             
             
             

             
            特種設備制造、安裝、改造、維修許可鑒定評審細則
             
            第一條  為規范特種設備許可鑒定評審工作,保證特種設備許可鑒定評審的科學、客觀、公平、公正和工作質量,制定本細則。
            第二條  本細則適用于中華人民共和國境內特種設備(包括原材料、部件、安全附件及安全保護裝置)制造、安裝、改造、維修許可的鑒定評審工作。
            第三條  從事特種設備許可鑒定評審工作的機構(以下簡稱“鑒定評審機構”)應當按照《特種設備安全監察條例》、《特種設備行政許可鑒定評審管理與監督規則》以下簡稱《鑒定評審規則》)和本細則的規定,在許可實施機關確定的范圍內實施鑒定評審工作。
            第四條  申請特種設備制造、安裝、改造、維修許可的單位(以下簡稱申請單位)的許可申請,經許可實施機關受理后,應當及時約請鑒定評審機構進行現場鑒定評審,并且向鑒定評審機構提供如下資料:
            (一)特種設備許可申請書(已受理,正本一份);
            (二)《特種設備鑒定評審約請函》(格式見《鑒定評審規則》附件3,一式三份);
            (三)特種設備質量保證手冊(一份);
            (四)設計文件鑒定報告和型式試驗報告(安全技術規范及其相應標準有設計文件鑒定和型式試驗要求時,復印件一份)。
            第五條  鑒定評審機構接受約請后,應當了解申請單位試制產品(試安裝、改造、維修設備)有關準備工作情況。其試制產品(試安裝、改造、維修設備)應當滿足和涵蓋受理的許可項目,試制產品(試安裝、改造、維修設備)數量詳見附件A。鑒定評審機構可以針對申請單位的具體情況,對試制產品(試安裝、改造、維修設備)進行適當調整,但是必須在接受約請時確定。
            鑒定評審機構審閱申請單位提交的資料后,對不符合規定的,應當在10個工作日內一次性告知申請單位需要補正的全部內容。
            第六條  鑒定評審機構接受約請后,應當及時做好各項鑒定評審準備工作。鑒定評審準備工作包括制訂鑒定評審計劃、組成鑒定評審組、查閱申請資料、準備鑒定評審工作文件等。
            第七條  鑒定評審機構依據《鑒定評審規則》的規定組成鑒定評審組,并且根據申請單位受理的許可項目特性,配備質量保證、材料、焊接、熱處理、無損檢測、電氣(電器)和制造、安裝、改造、維修檢驗等方面的專業技術人員。
            第八條  鑒定評審工作時間一般為2~3天,安全技術規范、標準有其他過程檢驗與試驗、型式試驗要求或者需到施工現場抽查安裝、改造、維修安全性能時,可適當延長鑒定評審時間,但最長不得超過5天。
            鑒定評審機構按照申請單位提出的擬鑒定評審時間,協商確定評審工作日程,并及時向申請單位發出《特種設備鑒定評審通知函》(見《鑒定評審規則》附件4),同時抄報許可實施機關及其下一級質量技術監督部門。
            申請單位在接到《特種設備鑒定評審通知函》后,認為鑒定評審組的組成不利于鑒定評審工作的公正性或不能保護申請單位的商業秘密時,應當在收到《特種設備鑒定評審通知函》的5個工作日內向鑒定評審機構書面提出,鑒定評審機構確認后應當對鑒定評審組的組成進行調整。
                第九條  特種設備現場鑒定評審工作程序,包括預備會議、首次會議、現場巡視、現場鑒定評審、鑒定評審情況匯總、交換鑒定評審意見、鑒定評審總結會議等。具體的工作程序詳見附件B。
            第十條  現場鑒定評審時,申請單位應當向鑒定評審組提供以下資料:
               (一)申請單位的基本概況;
            (二)依法在當地政府注冊或者登記的文件(原件)和組織機構代碼證(原件);
                (三)換證申請單位所持有特種設備許可證(原件)及持證期間特種設備制造產品(安裝、改造、維修)清單;
            (四)特種設備質保證理手冊及其相關的程序文件、作業(工藝)文件;
                (五)質量保證工程師、質量控制系統責任人員明細表及任命書、聘用合同、工資表、相關保險憑證、身份證、職稱證明、學歷證明;
                (六)工程技術人員、特種設備作業人員(焊接、無損檢測)明細表及其聘用合同、工資表、相關保險憑證、身份證、職稱證明、學歷證明和特種設備作業人員證(原件);
            (七)設備、工裝、儀器、器具、檢驗與試驗裝置等臺帳;
            (八)檢驗與試驗裝置檢定校準臺帳和檢定校準記錄;
            (九)受理的許可項目試制產品(試安裝、改造、維修設備)的設計文件(包括設計圖樣、設計計算書、安裝使用說明書等)、作業(工藝)文件(包括作業指導書、工藝評定報告、工藝規程、工藝卡、檢驗工藝規程等)、質量計劃(過程質量控制卡、施工組織設計或施工方案)、檢驗與試驗、驗收記錄與報告(分項驗收報告、驗收報告、竣工報告)、監督檢驗報告(法規、安全技術規范規定時),質量證明資料等;
            (十)申請單位的合格分供(包)方名錄、分供(包)方評價報告;
            (十一)受理的產品的設計文件鑒定報告、型式試驗報告(安全技術規范及其相應標準有規定時);
            (十二)相關法律、法規、安全技術規范及其相應標準清單;
            (十三)管理評審、不合格品(項)控制、質量改進與服務等質量保證體系實施的有關記錄;
            (十四)鑒定評審過程中需要的其他資料。
            第十一條  現場鑒定評審時,申請單位應當保持受理許可項目制造(安裝、改造、維修)生產狀態。
            第十二條  根據申請受理的許可項目特性和規模及實際情況,鑒定評審組可分為若干評審小組開展工作。通過查閱相關資料、現場實際檢查、座談和交流、產品(設備)安全性能抽查等方式,對申請單位的資源條件、質量保證體系建立和產品(設備)安全性能是否符合安全技術規范及其相應標準的規定進行鑒定評審,F場鑒定評審的項目、內容、要求和方法見附件C、附件D、附件E。
            第十三條  鑒定評審組應當對鑒定評審情況做詳細的記錄。記錄包括鑒定評審的項目、內容和工作見證資料的名稱、編號,所抽查產品(設備)和在制品(施工中的工程)編號、依據的安全技術規范及其相應標準、抽查項目、檢驗結果及發現的問題等。
            現場鑒定評審結束后,鑒定評審組向鑒定評審機構提交鑒定評審工作報告,做出鑒定評審結論意見。
            第十四條  鑒定評審結論意見分為:“符合條件”、“不符合條件”、“需要整改”。
            全部滿足許可條件,鑒定評審結論意見為“符合條件”;
            申請單位現有部分條件不能滿足受理的許可項目規定,但在規定時間內能夠完成整改工作,并滿足相關許可條件,鑒定評審這結論意見為“需要整改”。
            申請單位存在以下情況之一時,鑒定評審結論意見為“不符合條件”:
            (一)法定資格不符合相關法律法規的規定;
            (二)實際資源條件不符合相關法規、安全技術規范的規定;
            (三)質量保證體系未建立或者不能有效實施,材料(零部件)控制、作業(工藝)控制,檢測與試驗控制、不合格品(項)控制,以及與許可項目有關的主要過程控制,如焊接、無損檢測等質量控制系統未得到有效控制,管理混亂;
            (四)產品(設備)安全性能抽查結果不符合相關安全技術規范及其相應標準規定;
            (五)申請單位有違反特種設備許可制度行為。
            第十五條  鑒定評審結論意見為“需要整改”時,申請單位應當按照《特種設備鑒定評審工作備忘錄》通報所提出的問題,在6個月內完成整改工作,并在整改工作完成后將整改報告和整改見證資料提交鑒定評審機構。
            鑒定評審組對整改報告和整改見證資料進行確認,并出具整改情況確認報告,必要時應當安排鑒定評審人員進行整改情況現場確認。鑒定評審機構在進行整改情況現場確認前,應當報告許可實施機關。整改情況確認符合條件的,整改情況確認報告結論為“經整改后符合條件”。申請單位在6月內未完成整改或者整改后仍不符合條件,整改情況確認報告結論為“不符合條件”。
            第十六條  鑒定評審機構應當按照《鑒定評審規則》的規定,及時出具《特種設備許可鑒定評審報告》(以下簡稱《鑒定評審報告》),并由評審機構審批、加蓋公章(或鑒定評審專用章)!惰b定評審報告》基本格式、內容見附件F、附件G。
            第十七條  對申請多個許可項目、類別、級別進行鑒定評審時,鑒定評審機構應當對每個許可項目、類別、級別分別做出鑒定評審結論。
            第十八條  鑒定評審時發現申請單位的實際資源條件不能滿足受理許可項目要求,但滿足下級別許可要求時,經申請單位書面申請、許可實施機關受理后,評審機構按照重新受理的許可范圍進行鑒定評審。
            第十九條 申請單位在許可證有效期內許可條件發生變化時,應當按照相關規定進行許可變更申請。鑒定評審機構依據實施機關的批復,對申請單位許可變更情況進行鑒定評審。
            第二十條 特種設備許可換證鑒定評審(以下簡稱換證鑒定評審)工作程序和要求與初次申請特種設備許可的鑒定評審工作程序和要求基本相同。換證鑒定評審的工作重點是審查持證期間的許可條件變化和執行法規、安全技術規范的情況,包括以下內容:
            (一) 許可條件變化情況,如果發生變化是否按照規定及時向許可實施機關進行許可變更申請的情況;
            (二)質量保證體系實施情況;
            (三)產品(設備)的安全性符合安全技術規范及其相應標準情況;
            (四)產品(設備)是否發生過重大安全性能事故及其處理情況;
            (五)接受監督檢驗機構實施監督檢驗工作情況;
            (六)是否發生涂改、偽造、轉讓或出賣許可證,向無許可證單位出賣或非法提供質量證明文件的情況;
            (七)特種設備制造(安裝、改造、維修)的業績是否符合法規、安全技術規范的規定。
            第二十一條  換證鑒定評審發現申請單位有以下問題時,鑒定評審結論為“不符合條件”:
            (一)發生涂改、偽造、轉讓或出賣特種設備許可證,有向無特種設備許可證單位出賣或非法提供質量證明文件;
            (二)不按照規定接受各級質量技術監督部門的監督檢查和監督檢驗機構實施監督檢驗,經責令整改仍未改正;
            (三)產品(設備)發生嚴重安全性能問題(事故);
            (四)換證鑒定評審的其他重點項目存在嚴重不符合。
            第二十二條  本細則由國家質量監督檢驗檢疫總局負責解釋。
            第二十二條  本細則自2007年10月1日起施行。
             
             
             
             
             
             
            附件A
            特種設備許可試制產品(試安裝、改造、維修設備)數量
            A1  鍋爐試制產品數量
            見表:A-1。
            表A-1 鍋爐試制產品數量

            申請產品
            級別
            試制成品數量 試制在制品數量 備注
            1 A (1)鍋筒1只(已完成耐壓試驗和管接頭端部坡口加工);
            (2)集箱2 只(其中1只集箱為低合金鋼材料,已完成耐壓試驗和管接頭端部坡口加工,另1只集箱為碳鋼材料,鑒定評審時需進行耐壓試驗);
            (3)膜式水冷壁2片(其中1片為平板式,另1片為成排彎式,鑒定評審時對其中1片進行耐壓試驗);
            (4)蛇形管2組(其中1組為低合金鋼材料,另一組為碳鋼材料,鑒定評審時對其中一組進行耐壓試驗)
            制造單位可以根據制造能力選取左邊表中的其中3種,而盤管式直流鍋爐,應當試制1臺成品
            2 A級
            鍋爐
            部件
            鍋筒 鍋筒1只,具體要求同A級要求中的第1條 所有試制產品、在制品未進行油漆、保溫和包裝
            集箱類 集箱2只,具體要求同A級要求中的第2條    
            膜式水冷壁類 膜式水冷壁2片,具體要求同A級要求中的第3條  
            蛇形管類 蛇形管2組,具體要求同A級要求中的第4條  
            3 B 1臺 視產品結構而定:
            (1)筒節、封頭(管板)、U形圈、爐膽等部件各1件;
            (2)如產品有集箱,應有已開孔的集箱2只;
            (3)如產品有帶彎頭的管子,至少應有不同直徑的彎管5根;
            (4)如產品為盤管式,至少應有2組內(或外)圈管盤
             
            4 C  
            5 有機熱載體
            鍋爐
             
            6 D 1臺 1臺  
             
             
             
             
             
             
            A2  壓力容器試制產品數量
            見表A-2。
            表A-2 壓力容器試制產品數量

            申請產
            品級別
            試制成品數量 試制在制品數量 備注
            1 A1 1臺 / 試制產品、在制品不應當油漆、保溫和包裝
            2 A2 1臺 1臺
            3 A3 (1) 在建球罐1臺,完成耐壓試驗;
            (2)球殼板制造,應有4塊完成壓制的球殼板(與人孔、接管組焊的極板1塊,赤道板1塊,與支柱上段組焊的赤道板1塊,溫帶板1塊);
            (3)封頭制造,成品1個(如制造旋壓、熱壓封頭,成品各1個,封頭直徑大于或者等于1800mm的申請單位應當提供自購材料有拼接焊縫且直徑大于或者等于1800mm封頭1個)
            4 A4 1臺 1臺
            5 A5 艙體、供氧、供氣、照明、空調及電氣系統安裝完成 應當對產品安裝質量進行抽查
            6 B1 大、中、小容積氣瓶各2個批量 在線制造的1個批量  
            7 B2 大、中、小容積氣瓶各2個批量 在線制造的1個批量
            8 B3 (1) 工業用非重復充裝氣瓶2個批量;
            (2) 真空絕熱低溫氣瓶1個批量;
            (3) 纏繞氣瓶2個批量;
            (4) 機動車用氣瓶2個批量
            在線制造的1個批量
            9 C1 1臺 /  
            10 C2 1臺 /
            11 C3 1臺 /
            12 D1 1臺 1臺  
            13 D2 1臺 1臺
             
             
             
             
             
             
             
             
             
            A3  安全附件試制產品數量
            見表A-3。
            表A-3 安全附件試制產品數量
            序號 申請產品品種 試制品成品數量 試制在制品數量 備注
            1 安全閥 每個品種類型5件 每種型式3件  
            2 爆破片 每種型式1個批量 每種型式1個批量
            3 氣瓶瓶閥 每種型式1000只 每種型式1000只
             
            注:本表所述的型式按照許可級別、產品(設備)規格劃分。
            A4 鍋爐壓力容器用鋼板(帶)試制產品數量
            鍋爐壓力容器用鋼板(帶)試制產品數量見相關安全技術規范的規定。
            A5  壓力管道元件制造試制產品數量
            見表A-5。
            表A-5 壓力管道元件制造試制產品數量
            序號 申請產品品種 試制成品數量 試制在制品數量 備注
            1.         無縫鋼管 各級別產品均為1個批量 各級別產品均為1個批量  
            2.         焊接鋼管
            3.         有色金屬管 各級別產品均為1個批量(產品為稀貴合金鋼管時,試制成品3只) 各級別產品均為1個批量(產品為稀貴合金鋼管時,試制成品3只)  
            4.         鑄鐵管 1個爐批 1個爐批
            5.         鋼制無縫管件 各級別產品均為1個批量 各級別產品均為1個批量
            6.         鋼制有縫管件 各級別產品均為1個批量 各級別產品均為1個批量  
            7.         有色金屬及有色金屬合金制管件 1個批量(產品為稀貴合金鋼管時,試制成品3只) 1個批量(產品為稀貴合金鋼管時,試制成品3只)  
            8.         鍛制管件 1個爐批 1個爐批  
            9.         鑄造管件 1個爐批 1個爐批  
            10.      閥門 各級別產品均為1個爐批 各級別均為1個爐批 特殊工況閥門不少于5件
            11.      鍛制法蘭及管接頭 1個批量 1個批量  
            12.      金屬波紋管膨脹節 各級別產品均為1個批量 各級別產品均為1個批量 大型不少于5件
            13.      其他型式補償器 1個批量 1個批量  
            14.      金屬軟管 1個批量 1個批量  
            15.      彈簧支吊架 5件 5件  
            16.      緊固件 1個批量 1個批量  
            17.      元件組合裝置 各級別產品均為1個批量 各級別產品均為1個批量 大型(如撬裝燃氣調壓裝置不少于2件
            18.      聚乙烯及聚乙烯復合管材、管件 各級別產品均為1個批量 各級別產品均為1個批量  
            19.      其他非金屬及非金屬復合壓力管道元件 1個爐批 1個爐批  
            20.      閥門鑄件 1個爐批 1個爐批  
            21.      鍛制法蘭、鍛制管件、閥體的鍛坯 1個爐批 1個爐批  
             
            A6  鍋爐、壓力容器試安裝設備數量
            見表A-6。
            表A-6 鍋爐、壓力容器試安裝設備數量
            申請安裝級別 試安裝設備數量 備    注
            各種類、級別 1臺 技術參數應當滿足所申請種類、類別、級別并完成耐壓試驗
             
             
            A7  壓力管道試安裝項目數量
            見表A-7。
            表A-7 壓力管道試安裝項目數量
            序號 申請安裝級別 試安裝(在建)數量 備    注
            1 GA1、GA2 1項 (1)申請GA類應當有1項GA1級在建項目;
            (2)申請GB類應當有1項GB1級在建項目;
            (3)申請GC類應當有1項GC1級在建項目;
            (4)同時申請GA、GB、GC類或GA、GC類的,應分別有GA類、GC類中1項較高級別的在建項目;
            (5)同時申請GA、GB類的,應分別有GA類中1項較高級別的在建項目和GB1級1項在建項目以及GB2級1項竣工項目;
            (6)同時申請GB、GC類的,應分別有GC類中1項較高級別的在建項目和GB1級1項在建項目以及GB2級1項竣工項目
            2 GB1 1項
            3 GB2 1項
            4 GC1、GC2、GC3 1項
             
            A8 電梯、起重機械、客運索道、大型游樂設施、場(廠)內機動車輛試制設備數量
            電梯、起重機械、客運索道、大型游樂設施、場(廠)內機動車輛,以下統稱為機電類特種設備。
            見表A-8。
            表A-8 機電類特種設備試制設備數量
            申請制造級別 試制設備數量 備    注
            A,B和C級 每種設備類型1臺 技術參數應當滿足所申請級別
             
             
            A9  機電類特種設備試安裝設備數量
            見表A-9。
            表A-9 機電類特種設備試安裝設備數量
            申請安裝級別 試安裝設備數量 備    注
            A,B和C級 每種設備類型1臺 技術參數應當滿足所申請級別
             
             
             
            A10  鍋爐、壓力容器、壓力管道試改造、維修設備數量
            見表A-10。
            鍋爐、壓力容器、壓力管道以下統稱為承壓類特種設備。
            表A-10 承壓類特種設備試改造、維修設備數量
            申請改造、維修級別 試改造、維修設備數量 備    注
            各種類、級別 1臺(或1個項目) 技術參數應當滿足所申請種類、級別,其中申請壓力容器安裝改造維修1級資格的,試改造1臺壓力容器
             
             
            A11  機電類特種設備試改造、維修設備數量
            見表A-11。
            表A-11 機電類特種設備試改造、維修設備數量
            申請改造、維修級別 試改造、維修設備數量 備    注
            A,B和C級 1臺 技術參數應當滿足所申請級別
             
             
             



             
             
             
             
             
             
             
             
             
             
             
            附件B
            現場鑒定評審工作基本程序
             
            B1  預備會議
            鑒定評審組到達申請單位鑒定評審現場后,召開由鑒定評審組成員和申請單位主要負責人和相關人員參加的預備會議。會議的主要內容如下:
            (1)協商鑒定評審工作安排;
            (2)協商首次會議參加人員的范圍和會議程序。
            B2  首次會議
            首次會議由鑒定評審組組長主持,參加人員包括鑒定評審組全體成員、質量技術監督部門代表(是否參加由該部門決定,下同)、申請單位負責人、質量保證工程師、質量控制系統責任人員。首次會議的主要內容如下:
            (1)介紹有關人員;
            (2)鑒定評審組組長說明鑒定評審工作依據、日程安排、內容和要求,鑒定評審工作紀律,鑒定評審組人員分工;
            (3)質量技術監督部門代表講話(由該部門代表決定);
            (4)申請單位介紹單位基本概況,產品(設備)試生產情況,質量保證體系建立、實施情況,換證申請單位應當介紹持證期間的相關情況。
            B3  現場巡視
            現場巡視與許可項目有關的部門、場地、設施和設備。其重點是材料庫、配件庫、焊材庫、焊接試驗室、理化試驗室、無損探傷室,加工設備(預制設備)、安全部件與主要零部件的生產與檢驗設備、熱處理設備、起重與必備的工裝設施、組焊(施工、組裝)現場,耐壓試驗和氣密性試驗、調試、裝配、其他特殊試驗的場地和設備,以及各個工序的生產情況等。
            在進行現場巡視時,鑒定評審人員應當記錄試生產成品(試安裝、改造、維修設備)的編號、使用的材料、零部件標記、特種作業人員標識、現場質量保證體系實施、執行工藝等情況。
            B4  分組審查
            鑒定評審組可分為若干評審小組,鑒定評審人員按分工和所規定的內容進行評審。
            鑒定評審過程中,鑒定評審人員應當如實記錄鑒定評審情況,鑒定評審工作完成后,鑒定評審人員應當在記錄上簽字。
            在鑒定評審中,鑒定評審人員與申請單位有關人員應當及時交換意見,發現重要問題及時向鑒定評審組組長匯報,必要時應當擴展鑒定評審范圍,以便查清問題。
            B5  鑒定評審情況匯總
            現場鑒定評審工作結束后,鑒定評審組組長應當與鑒定評審人員交流所發現的問題和情況。必要時,鑒定評審組長應當再次確認鑒定評審中發現的問題。對所有問題和情況均予以確認后,鑒定評審組組長將所發現的問題進行匯總,形成《特種設備鑒定評審工作備忘錄》。
             
            B6  交換鑒定評審意見
            鑒定評審組與申請單位的領導層及質量保證體系有關責任人員就鑒定評審工作中所發現的問題進行交流。鑒定評審組應當向申請單位說明鑒定評審的意見和建議,并征詢申請單位有關人員的意見。雙方在交流意見后,應當在《特種設備鑒定評審工作備忘錄》上簽字確認。
            B7  鑒定評審總結會議
            由鑒定評審組組長主持,鑒定評審組全體成員、質量技術監督部門代表、申請單位有關負責人、質量保證體系各個責任人員參加。
            會議內容如下:
            (1)鑒定評審組組長代表鑒定評審組介紹鑒定評審工作情況和發現的問題;
            (2)質量技術監督部門代表講話;
            (3)申請單位領導發言。

            附件C
            資源條件鑒定評審要求
             
             
            C1  法定資格的核查
            查閱受理的申請書,營業執照(工商行政管理等部門頒發的注冊文件)、組織機構代碼證書等證件,審查申請單位的法定資格是否符合相應規定。
            C2  特種設備許可申請項目的核查
            查閱受理的申請書,核查申請單位受理的許可范圍(許可項目級別、類別、種類)。鑒定評審組長與申請單位代表在“特種設備鑒定評審基本情況確認表”(見表C-1)上簽字確認。
            C3  申請單位規模的核實
            相關法規、安全技術規范對申請單位規模有要求時,核查申請單位營業執照中的注冊資金,近期申請單位職工工資表、產品(設備)的相關明細表及有關憑證,核實注冊資金、職工總人數、產品年產量(安裝、改造、維修項目數量)等是否符合相關要求。
            C4  人員情況的核實
            根據申請單位提交的相關人員明細表,查閱申請單位近期職工工資表、人員聘任合同(社保憑證)、有效的資格證件等檔案資料,與責任人員、技術人員、作業人員進行交談、座談,核實申請單位的人員是否符合如下要求:
            (1)技術人員的數量、比例達到規定;
            (2)特種設備作業人員的數量、資格達到規定;
            (3)質量保證體系責任人員資格符合規定,并且只在申請單位任職;
            (4)責任人員、技術人員、專業人員對相關安全技術規范、及標準的了解情況,質量保證體系和相關的管理制度掌握情況,質量控制、專業知識水平和實際能力符合規定。
            C5  生產條件的核實
            查閱相關資料、檔案、土地使用證或者租賃協議以及相關的臺帳,通過現場巡視或者專門核查,核實申請單位地址、廠房場地、生產設施和設備、工裝模具、生產業績等是否符合相關規定。
            C6  檢驗試驗條件的核實
            查閱相關資料、檢驗與試驗設備裝置臺帳,通過現場巡視或者專門核查,核實檢驗試驗設備裝置的數量、能力、狀態是否符合相關規定。

            表C-1  特種設備許可鑒定評審基本情況確認表
            申請單位名稱  
            申請單位聯系人   聯系電話  
            郵政編碼   傳  真  
            申請單位法人代表   申請受理編號  
            鑒定評審機構名稱  
            項目 種類 類別(類型) 級別 品種(型號) 范  圍 備注
            確認
            申請
            項目
                       
                     
                     
                     
                     
                     
                     
                     
                     
                     
                     
                     
                     
            確認單位地址  
             
             
             
             
            申請單位代表:                       日期:   
                                    。ㄉ暾垎挝还拢
            鑒定評審組長:                       日期:      
                               
             
            注:如需要,可附“許可產品明細表”

            附件D 
            質量保證體系鑒定評審要求
             
            D1  管理職責
            D1.1  質量方針和目標
            查閱質量保證體系文件的相關內容,結合申請單位實際情況和受理的許可項目特性,采用與有關責任人員交流、座談等方式,審查申請單位制定的質量方針和目標是否符合以下要求:
            (1)形成正式文件,經法定代表人(或其授權代理人)批準。
            (2)符合本單位的實際情況和受理的許可項目范圍特性,突出特種設備安全性能方面的要求。
            (3)貫徹落實到責任人員和相關人員。
            (4)質量方針體現了對特種設備安全性能及質量持續改進的承諾;
            (5)對質量目標進行量化、分解和定期考核。
            D1.2  質量保證體系組織
            結合申請單位的實際情況和受理的許可項目的特性,審查申請單位是否建立了具有獨立行使特種設備安全性能管理職責、權限的質量保證體系組織,并且有效地實施質量控制活動!             
            D1.3  責任人員職責、權限
            結合申請單位實際情況和受理的許可項目特性,查閱質量保證體系文件、管理制度、責任人員任命文件,召開責任人員座談會或者與責任人員進行交流,審查責任人員的職責、權限是否符合以下要求:
            (1)規定了申請單位法定代表人對特種設備安全質量負責;
            (2)在管理層中任命了1名質量保證工程師,并且明確其對質量保證體系的建立、實施、保持和改進的職責和權限;
            (3)質量保證體系文件明確規定了質量控制系統責任人員和檢驗與試驗人員的職責、權限、相互的關系,以及系統、人員的工作接口控制和協調措施;
            (4) 任命了各質量控制系統的責任人員(對于特種設備安裝、改造、維修單位,其行政機構中設立若干項目部時,根據實際情況任命了各個項目部的質量控制系統責任人員);
            (5)質量保證體系責任人員在特種設備制造(安裝、改造、維修)過程中勝任并履行其職責、權限。
            D1.4 管理評審
            查閱管理評審記錄及報告,審查申請單位的管理評審是否符合質量保證體系文件的規定。
            D2  質量保證體系文件
            D2.1  質量保證手冊
            結合申請單位實際情況和受理的許可項目特性,查閱申請單位提交的質量保證手冊和相關資料。審查質量保證手冊設置的質量控制基本要素、質量控制系統、控制環節、控制點以及質量保證體系文件結構層次和相互關系等內容是否符合相關要求。
            D2.2  程序文件(管理制度)
            結合申請單位實際情況和受理的許可項目特性,查閱申請單位提交的質量保證手冊和程序文件(管理制度)。審查程序文件(管理制度)是否貫徹了質量方針;是否與質量保證手冊設置的質量控制基本要素及其控制系統、控制環節、控制點相適應,程序文件(管理制度)規定的控制范圍、程序、內容是否符合申請單位的實際情況和受理的許可項目的要求,具有可操作性。
            D2.3  作業(工藝)文件和記錄
            查閱質量保證體系文件、技術文件、作業(工藝)文件和記錄,抽查所使用的作業(工藝)文件和記錄等。審查是否符合以下要求:
            (1)作業(工藝)文件和記錄符合許可項目特性,滿足質量保證體系實施過程的控制需要;
            (2)記錄的格式及其包括的項目、內容能夠規范。
            D2.4  質量計劃(過程控制卡、施工組織設計或施工方案)
            查審閱質量保證體系文件有關質量計劃(過程控制卡、施工組織設計或施工方案)的規定,審查質量計劃的編制和實施是否符合如下要求:
            (1)質量計劃設置的質量控制系統、控制環節、控制點滿足受理的許可項目特性和申請單位實際情況;
            (2)按照質量計劃的要求,實施了特種設備制造(安裝、改造、維修)過程控制;
            (3)質量計劃中各個控制環節、控制點均由相關責任人員簽字確認。
            D3  文件和記錄控制
            D3.1  文件和記錄控制程序文件(管理制度)
            結合申請單位的實際情況和受理的許可項目的特性,查閱文件和記錄控制程序文件(管理制度)等質量保證體系文件。審查是否明確規定了文件和記錄控制范圍、程序、內容及其編制、會簽、審批、標識、發放、修改、回收、保管、保存期限銷毀(對于外來文件還應當包括收集、購買、接收)的要求,記錄的填寫、確認、收集、歸檔、貯存等規定。
            D3.2  文件和記錄的控制
            結合抽查的產品(設備)的質量檔案,審查質量計劃(過程質量控制卡、施工組織設計或施工方案)、設計文件、作業(工藝)文件、記錄、檢驗檢測和試驗報告(包括分供方的檢驗檢測和試驗報告)等,審查這些文件和記錄的有效性及其編制、審批、會簽、標識、發放、修改、回收、保管保存期限、銷毀是否符合相關要求,現場使用的文件和記錄是否是有效版本,外來文件是否齊全、有效。
            記錄的填寫、確認、收集、歸檔、貯存是否符合規定。
            D3.3  法規、安全技術規范及標準的完整與有效性
            查閱相關的法規、安全技術規范及標準明細表,審查申請單位所持有的相關法規、安全技術規范及其相應標準是否齊全完整,是否是有效版本。
            D4  合同控制
            D4.1 合同鑒定評審程序文件(管理制度)
            結合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性,查閱合同評審程序文件(管理制度)等質量保證體系文件。審查是否規定了合同評審的范圍、內容,合同簽訂、修改、會簽程序和要求。
            D4.2  合同評審
            抽查近期合同評審記錄,審查是否符合以下要求:
            (1)所簽訂的合同滿足相關法律法規、安全技術規范、標準及技術條件的規定;
            (2)合同的簽訂、修改、會簽按程序審批;
            (3)按照規定對合同進行了評審,并形成評審記錄,合同評審記錄妥善保存。
            D5  設計控制
            D5.1  設計控制程序文件(管理制度)
            結合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性,查閱設計控制程序文件(管理制度)等質量保證體系文件。審查設計控制范圍、程序、內容是否符合相關要求。
            D5.2設計過程控制
            結合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性,審查設計控制是否符合以下要求:
            (1)設計輸入、輸出、驗證、修改、設計許可、設計文件鑒定、型式試驗等過程得到有效控制;
            (2)設計文件符合安全技術規范、標準的規定;
            (3)設計文件的修改符合安全技術規范的要求;
            (4)設計文件的更改在實施之前能夠按照規定程序執行,并且形成文件,進行了鑒定和批準。
            D5.3  外來設計文件的控制
            設計文件由外單位提供時,抽查設計文件,審查外來設計文件是否符合相關安全技術規范的規定和質量保證體系文件對外來設計文件的控制要求,設計責任人員履行了確認手續。
            D6  材料、零部件控制
            D6.1  材料、零部件(包括配套設備,下同)控制程序文件(管理制度)
            結合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性,查閱材料、零部件控制程序文件(管理制度)等質量保證體系文件。審查特種設備制造(安裝、改造、維修)所使用材料(零部件)的控制范圍、程序、內容是否符合相關規定。
            D6.2  采購控制
            結合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性,查閱采購合同、合格分供方名錄及評價報告,抽查材料、零部件庫、焊材庫和制造(安裝、改造、維修)現場,審查采購控制是否符合以下要求:
            (1)原材料、焊材、零部件的分供方在合格分供方名錄內;
            (2)分供方的選擇、評價、重新評價按照相關質量保證體系文件的規定實施,法規、安全技術規范對分供方的產品(設備)有行政許可要求時,對分供方的行政許可情況(許可項目、范圍、許可證有效期限等)進行了評價;
            (3)采購計劃和采購合同按照相關程序實施,經責任人員審批、簽字確認。
            D6.3  材料控制
            按照質量體系文件的相關要求,結合對材料庫、零部件庫、焊材庫和制造(安裝、改造、維修)現場的巡查,檢查材料零部件驗收(復驗)記錄、報告、入庫記錄、臺帳,檢查材料、零部件的存放與保管、標識和標識移植、材料代用記錄,審查是否符合以下要求:
            (1)材料、零部件的驗收(復驗)按照規定的控制程序執行,材料責任人員履行了職責,材料、零部件驗收(復驗)質量得到有效控制;
            (2)材料、零部件存放與保管、領用和使用、標識和標識移植等符合相關要求;
            (3)材料、零部件臺帳所記錄的材質、規格、型號完整清晰,與實物一致;
            (4)發生材料代用時按照相關安全技術規范、標準及質量保證體系文件的規定實施。
            D7  作業(工藝)控制
            D7.1  作業(工藝)控制程序文件(管理制度)
            結合受理的許可項目特性,查閱工藝控制程序文件(管理制度)等質量保證體系文件規定的控制范圍、程序、內容,審查是否符合相關要求。
            D7.2  作業(工藝)控制
            結合抽查產品(設備)安全性能,查閱產品(設備)的作業(工藝)文件、質量計劃、工藝紀律檢查記錄、產品(設備)檔案、施工驗收記錄、竣工報告等,抽查制造(安裝、改造、維修)現場使用的作業(工藝)文件、質量計劃、記錄等,審查工藝執行情況是否符合要求。
            D7.3  工裝模具控制
            查閱工裝模具臺帳,抽查工裝模具的設計、制造、檢驗、維修、報廢等資料,在工裝模具存放、使用現場檢查工裝模具的管理情況,審查工裝模具管理是否按照相關要求執行。
            D8  焊接控制
            D8.1  焊接控制程序文件(管理制度)
            結合受理的許可項目特性,查閱焊接控制程序文件(管理制度)等質量保證體系文件規定的控制范圍、程序、內容,審查是否符合相關要求。
            D8.2  焊接人員管理
            按照申請單位提交的特種設備焊接人員明細表和特種設備焊接人員資格證,抽查焊接人員檔案,并且抽查產品(設備)質量檔案或在焊接現場檢查焊接人員資格和施焊記錄,審查是否符合以下要求:
            (1)建立了焊接人員技術檔案并妥善保存;
            (2)焊接人員的培訓、資格考核及其記錄符合相關規定;
            (3)焊接人員標識清晰(根據實際情況焊接人員標識可采用多種形式,如鋼印、資料記錄等),且與施焊記錄一致;
            (4)焊接人員施焊項目為持證的合格項目。
            D8.3  焊接材料控制
            結合現場巡視或針對性的專門檢查,根據抽查產品(設備)檔案和焊接材料驗收(復驗)記錄和報告、焊接材料臺帳(發放、領用記錄)、焊材庫的溫濕度記錄、焊接材料烘干保溫記錄等資料,審查焊接材料控制是否符合以下要求:
            (1)焊接材料的儲存條件滿足相關規定;
            (2)焊接材料烘干保溫設備、焊材庫的溫濕度裝置符合要求;
            (3)焊接材料的采購、驗收、檢驗、儲存、烘干、發放、使用和回收管理符合相關規定。
            D8.4  焊接工藝評定及焊接工藝
            結合受理的許可項目特性和抽查產品(設備)檔案,審查焊接工藝指導書(WPS)、焊接工藝評定報告(PQR)(施焊記錄、檢驗檢測報告等)、焊接工藝卡、焊接工藝評定試樣,產品(設備)施焊記錄等是否符合以下要求:
            (1) 焊接工藝指導書、焊接工藝評定報告、焊接工藝卡符合相關安全技術規范及其相應標準的規定;
            (2)焊接工藝評定的項目、數量、方法、程序、檢驗檢測、試樣保管及焊接工藝評定報告的編制、審核、批準符合規定,焊接工藝評定的項目覆蓋特種設備焊接所需要的焊接工藝;
            (3)焊接工藝文件的編制、審核、批準、發放、使用、修改符合相關規定;
            D8.5  焊接過程控制
            結合現場巡視或者針對性的專門檢查,根據抽查產品(設備)質量檔案,檢查焊接過程控制,審查是否符合以下要求:
            (1)現場施焊執行焊接工藝,焊接記錄規范、完整齊全,焊接質量得到有效控制;
            (2)焊接設備完好,滿足施焊要求;
            (3)焊接試板滿足相關安全技術規范及其相應標準要求;
            (4)對焊接質量進行了統計,并針對統計數據進行分析;
            (5)焊接返修(母材缺陷補焊)時,按照焊接返修(母材缺陷補焊)程序進行了審批,按照焊接返修(母材缺陷補焊)工藝施焊,返修(母材缺陷補焊)按相關規定進行了復驗。
            D9  熱處理控制
            D9.1  熱處理控制程序文件(管理制度)
            結合申請單位實際情況和受理的許可項目特性,查閱熱處理程序文件(管理制度)等質量保證體系文件規定的控制范圍、程序、內容是否符合相關規定。
            D9.2  熱處理工藝和過程控制
            根據現場巡視情況和受理的許可項目特性,抽查產品(設備)質量檔案,審查熱處理控制是否符合如下要求:
            (1)熱處理工藝文件的編制、審核、批準、使用、發放等符合質量保證體系文件規定,熱處理記錄、報告符合相關要求。
            (2)熱處理設備、測溫裝置自動記錄裝置符合相關要求;
            (3)熱處理溫度自動記錄上注明了熱處理爐號、工件號/產品編號、熱處理日期、熱處理操作工簽字、熱處理責任人簽字確認。
            D9.3  熱處理分包控制
            申請單位熱處理工作由分包方承擔時,查閱熱處理分包合同(協議)、分包方的評價報告、熱處理記錄、報告等資料,審查對熱處理分包方的質量控制是否符合以下要求:
            (1) 對熱處理分包方進行了評價、選擇、重新評價,并出具分包方評價報告;
            (2) 熱處理工藝符合安全技術規范、標準要求;
            (3) 熱處理分包方出具的熱處理溫度自動記錄、熱處理報告符合相關要求,并且注明了熱處理爐號、工件號/產品編號、熱處理日期、熱處理操作工簽字、熱處理責任人簽字等;
            (4) 熱處理責任人員對分包方出具的熱處理溫度自動記錄、熱處理報告進行了審查確認。
            D10  無損檢測控制
            D10.1  無損檢測控制程序文件(管理制度)
            結合申請單位實際情況和受理的許可項目特性,查閱無損檢測控制程序文件(管理制度)等質量保證體系文件,審查所規定無損檢測控制范圍、程序、內容等是否符合相關要求。
            D10.2  無損檢測人員管理
            按照申請單位提交的無損檢測人員明細表、無損檢測人員檔案和資格證,審查無損檢測人員培訓、考核、資格證書、持證項目的管理以及無損檢測人員的職責、權限等是否符合相應規定。
            D10.3無損檢測工藝
            結合抽查產品(設備)安全質量和受理的許可項目特性,審查無損檢測通用工藝、專用工藝及其執行情況是否符合相關安全技術規范、標準的規定。
            D10.4  無損檢測過程控制
                結合抽查產品(設備)安全質量,查閱產品(設備)無損檢測記錄、報告,檢查無損檢測過程控制,審查是否符合以下要求:
            (1) 無損檢測方法、數量、比例、評定標準符合安全技術規范及相應標準規定;
            (2) 不合格部位的復驗方法、擴探數量、評定標準符合安全技術規范及其相應標準規定。
            (3) 射線底片的保管、UT試塊的保管符合相關規定;
            (4)無損檢測過程中,能夠按照無損檢測工藝文件的規定進行操作;
            (5) 無損檢測設備及器材管理符合相關規定。
            D10.5  無損檢測報告
            抽查產品(設備)的無損檢測記錄、報告,審查是否符合如下要求:
            (1)  無損檢測記錄、報告、射線檢測底片符合安全技術規范及其相應標準規定;
            (2)  采用無損檢測標準正確;
            (3)  射線底片質量符合標準要求;
            (4)  無損檢測記錄、報告中標明的無損檢測方法、數量、比例、評定標準等符合相關規定。
            D10.6  無損檢測分包控制
            申請單位無損檢測工作由分包方承擔時,結合受理的申請許可項目特性,審閱分包合同(協議)及分包方的評價報告,檢查分包方核準的無損檢測項目范圍、無損檢測人員資格、無損檢測記錄、報告等,審查是否符合以下要求:
            (1)對無損檢測分包方進行了評價選擇、重新評價,并出具了分包方評價報告;
            (2)分包方核準的無損檢測項目范圍、無損檢測人員資格滿足相關規定;
            (3) 分包方出具的無損檢測記錄、報告符合安全技術規范及其相應標準規定;
            (4)分包方無損檢測人員對無損檢測記錄、報告進行了審查確認。
            D11  理化檢驗控制
            D11.1  理化檢驗控制程序文件(管理制度)
            結合申請單位實際情況和受理的許可項目特性,查閱理化檢驗控制程序文件(管理制度)等質量保證體系文件,審查所規定的理化檢驗質量控制范圍、程序、內容是否符合要求。
            D11.2  理化檢驗過程控制
            抽查產品(設備)理化檢驗的記錄、報告,檢查理化檢驗過程控制,審查是否符合以下要求:
            (1)理化檢驗人員培訓上崗;
            (2)選用的理化檢驗的方法、試樣數量正確,理化檢驗工藝(規程)符合要求,理化檢驗操作按照工藝(規程)的規定進行;
            (3)理化檢驗試件、試劑、標樣的保管符合相關規定;
            (4)理化檢驗試樣加工符合圖樣要求,有有效的試樣檢測手段;
            (5)理化檢驗結果的確認和復驗符合相關規定。
            D11.3  理化檢驗分包控制
            申請單位理化檢驗由分包方承擔時,檢查分包合同(協議)及分包方評價報告,分包方所具備的理化檢驗能力及理化檢驗記錄、報告等。審查是否符合以下要求:
            (1)對理化檢驗分包方進行了評價、選擇、重新評價,并出具分包方評價報告;
            (2)分包方所具備的理化檢驗能力滿足受理的許可項目要求;
            (3)分包方出具的理化檢驗報告符合相關規定,理化檢驗責任人員對分包方理化檢驗報告進行了審查確認。
            D12  檢驗與試驗控制
            特種設備質量保證體系中檢驗與試驗控制是特指以下方面的檢驗與試驗:
            (1)特種設備制造、安裝、改造、維修過程檢驗,最終檢驗(如機電類設備的出廠檢驗、承壓類設備耐壓試驗和氣密性試驗,以及竣工驗收、調試驗收、試運行驗收等);
            (2)安全技術規范及其相應標準規定的型式試驗;
            (4)安全技術規范及其相應標準規定的其他相關特殊檢驗和試驗。
            D12.1  檢驗與試驗控制程序文件(管理制度)
            結合受理的許可項目特性,審查檢驗與試驗控制程序文件(管理制度)等質量保證體系文件所規定的檢驗與試驗控制范圍、程序、內容是否符合要求。
            D12.2  過程檢驗與試驗控制
            通過檢驗與試驗現場巡查,結合受理的許可項目特性,抽查質量計劃、檢驗與試驗工藝、檢驗與試驗記錄、報告和質量證明文件等資料,審查是否符合以下要求:
            (1) 質量計劃實施過程中,按要求進行了全部檢驗與試驗;
            (2) 各類檢驗與試驗工藝完整齊全且符合相關要求,在檢驗與試驗過程中執行檢驗與試驗工藝的規定。
            D12.3  最終檢驗與試驗控制
            結合受理的許可項目特性,抽查產品檔案,審查出廠檢驗、竣工驗收、調試驗收、試運行驗收記錄、報告,符合相關檢驗與試驗工藝規定,檢驗與試驗結論滿足安全技術規范、標準的規定。
            D12.4 檢驗與試驗條件控制
            通過檢驗與試驗現場巡查,并結合檢驗與試驗記錄、報告的檢查,審查檢驗與試驗裝置是否符合以下要求:
            (1) 檢驗與試驗裝置、工裝滿足檢驗與試驗要求,所用儀器、儀表經檢定校準合格;
            (2) 檢驗與試驗場地、環境、溫度、介質、試驗載荷、安全防護、試驗監督和確認滿足檢驗與試驗要求。
            D12.5 檢驗與試驗狀態
            結合抽查產品(設備)質量檔案及現場巡視,檢查與檢驗試驗狀態(不合格、待檢、合格)標識是否符合質量體系文件規定。
            D12.6 型式試驗及其他特殊試驗
            安全技術規范及其相應標準規定型式試驗及其他特殊試驗要求時,審查型式試驗及其他特殊試驗是否符合以下要求:
            (1)    型式試驗由國家質檢總局核準的型式試驗機構進行,型式試驗報告、試驗項目、試驗結論等符合安全技術規范及其相應標準規定,型式試驗覆蓋了受理的許可項目范圍;
            (2)    其他特殊試驗的試驗條件、方法、工藝、記錄、報告及試驗結論滿足安全技術規定及其相應標準規定。
            D12.7 檢驗與試驗記錄、報告
            查閱檢驗與試驗記錄、報告,審查是否符合以下要求:
            (1)    檢驗與試驗項目齊全;
            (2)    檢驗與試驗記錄、報告規范統一,檢驗與試驗數據和結論符合安全技術規范、標準規定;
            (3)    檢驗與試驗記錄、報告按照相關規定進行審核、審批,統一存檔保管;
            (4)    檢驗與試驗責任人員對檢驗與試驗進行了監督,對檢驗與試驗報告進行確認。
            D13  設備和檢驗與試驗裝置控制
            D13.1  設備和檢驗檢與試驗裝置控制程序文件(管理制度)
            結合受理的許可項目特性,查閱設備和檢驗與試驗設裝置序文件(管理制度)等質量保證體系文件所規定的控制范圍、程序、內容審查是否符合相關要求。
            D13.2  設備和檢驗與試驗裝置檔案管理
            按照設備與檢驗與試驗裝置臺帳、檔案,結合申請單位資源條件核實,審查設備和檢驗與試驗裝置符合以下要求:
            (1)     建立了設備和檢驗與試驗裝置臺帳、檔案,設備和檢驗與試驗裝置臺帳、檔案規范、完整齊全,與實物一致,并妥善保管。
            (2)     設備和檢驗與試驗裝置按校準計劃進行了檢定校準,有相應的校準記錄、報告;
            (3)     按照相關規定,對設備和檢驗與試驗裝置進行了維修保養,有相應記錄。
            D13.3  設備和檢驗與試驗裝置狀態
            查閱設備和檢驗與試驗裝置臺帳、檔案,現場檢查設備和檢驗與試驗裝置狀態符合以下要求:
            (1)設備和檢驗與試驗裝置狀態標識符合相關規定;
            (2)屬于法定檢驗的設備和檢驗與試驗裝置,按照相關規定由有相應資格的檢驗機構進行檢驗,并出具了有效的檢驗報告;
            D14  不合格品(項)控制
            D14.1  不合格品(項)控制程序文件(管理制度)
            結合受理的許可項目特性,查閱不合格品(項)控制程序文件(管理制度)等質量保證體系文件,審查不合格品(項)控制范圍、程序、內容是否符合規定。
            D14.2  不合格品(項)的控制
            根據抽查產品(設備)質量檔案和現場巡視,追蹤不合格品(項)報告及相關資料,審查不合格品(項)控制是否符合以下要求:
            (1)      不合格記錄、標識、、隔離符合質量體系文件規定;
            (2)      對不合格品(項)進行原因分析,按規定程序進行處置;
            (3)      不合格品(項)處置后進行了檢驗;
            (4)        糾正措施的制定、審核、批準、實施及其跟蹤驗證符合規定程序的要求,糾正措施合理有效。
            D15  質量改進與服務
            D15.1  質量改進與服務控制程序文件(管理制度)
            查閱質量改進與服務控制程序文件(管理制度)等質量保證體系文件,審查質量改進與服務控制范圍、程序、內容是否符合要求。
            D15.2  質量改進的實施
            查閱質量信息記錄、質量問題處理報告、內部審核記錄及報告,審查質量改進與實施情況是否符合以下要求:
            (1)質量信息進行了記錄、分析、反饋、處理,并采取了有效的糾正措施;
            (2)按規定進行了內部審核,對所發現的問題采取了有效的糾正措施;
            (3)對產品一次合格率和返修率定期進行統計、分析,提出了預防措施;
            (4)有效實施了用戶服務程序,對服務用戶提出的質量問題及時進行處理,并反饋到相關的責任人員。
            D16  人員培訓、考核和管理
            D16.1  人員培訓制度
            查閱人員培訓制度等質量保證體系文件,審查規定的人員培訓范圍、程序、內容是否符合要求。
            D16.2  人員培訓實施
            查閱人員培訓計劃、特種設備許可所規定的相關人員培訓和考核檔案,審查是否符合以下要求:
            (1)      制定了人員培訓計劃,并按照培訓計劃實施了人員培訓;
            (2)      建立了特種設備許可所規定的相關人員培訓、考核檔案;
            (3)      規定了特種設備許可所要求的相關人員的聘用、借調、調出要求,并有效實施。
            D17  其它過程控制
            其他過程是指在特種設備制造、安裝、改造、維修過程中,對特種設備安全性能有重要影響、需要加以特別控制的過程。如爆破片的刻槽、球片的壓制,封頭的成型,鍛件加工,容器的表面處理,纏繞容器的纏繞或繞帶,無縫氣瓶的拉伸成型、收口、收底、瓶口加工等;溶解乙炔氣瓶的填料配料、蒸壓、烘干等;纏繞氣瓶的纖維纏繞、烘干、固化等;醫用氧艙的安裝、通信系統、電器系統、照明系統、供排氣系統等;鍋爐管板與煙管、汽包與下降管的脹管過程,鍋爐安裝調試,非金屬管件、管材的擠出成型等;鍋爐壓力容器用鋼板生產過程中的煉鋼、連鑄、模鑄、加熱和熱處理、壓力加工及成品精整等;金屬管件的彎制、成型等,閥門裝配測試過程,壓力管道安裝中的穿跨越工程、陰極保護裝置安裝、通球掃線、防腐、隱蔽工程等;電控系統、氣動系統及整機的安裝調試,重要零部件的加工、安全部件的制作和檢驗、金屬結構制作,批量制造產品的批量管理等。
            D17.1  其他過程控制程序文件(管理制度)
                結合受理的許可項目特性,查閱其他過程控制程序文件(管理制度)等質量保證體系文件,審查所規定的其他過程是否完善,其控制范圍、程序、內容是否符合要求,是否任命相關責任人員并規定了責任人員的職責、權限。
                D17.2其他過程控制
                抽查其他過程控制的記錄、報告,審查是否符合以下要求:
                (1)結合許可項目特性,明確了相應的其他過程;
                (2)規定了其他過程控制的責任人員職責、權限;
                (3)其他過程的過程控制記錄、報告完整、齊全,檢驗與試驗結果符合安全技術規范、標準的規定。
            D1 8執行特種設備許可制度
                D18.1  執行特種設備許可制度的規定
                查閱執行特種沒備許可制度的規定等質量保證體系文件,審查質量保證體系文件所制定的執行特種沒備許可制度的控制范圍、程序、內容是否符合要求。
                D18.2許可制度的執行
                通過了解聽取各有關方面的意見和現場巡視,抽查相關資料和檔案,審查許可制度的執行情況是否符合以下要求:
                (1)遵守國家的法規、規章,沒有發生違反特種設備許可制度的行為;
                (2)接受質量技術監督部門的監督檢查;
                (3)按照法規、安全技術規范的規定接受檢驗機構的監督檢驗;
                (4)向用戶提供的產品(設備)質量證明文件符合相關規定;
                (5)特種設備許可情況發生變更(單位名稱、地址變更,單位負責人變更)時,及時辦理了變更申請;
                (6)按照規定向檢驗機構和社會提供特種設備制造、安裝、改造、維修的相關信息;
                (7)特種設備許可證及特種設備許可標志的使用、保管等嚴格按照相關規定執行。
             
             
             
             
             
            附件E
            產品(設備)安全性能抽查檢驗要求
             
            E1 技術資料和產品(設備)檔案
            E1.1 設計文件
               審閱抽查產品(設備)的設計文什,審查設計文件是否符合安全技術規范及其相應標準規定。
                安全技術規范及其相應標準有特種設備設計文件鑒定或設計許可要求時,審查設計文件是否符合以下要求:
            (1) 設計文件由授權的特種設備檢驗機構進行設計文件鑒定,并出具設計文件鑒定報告;
            (2) 設計文件由具有特種設備設計許可資格的設計單位進行設計(設計圖樣上加蓋有效的設計許可印章)。
            E1.2 設計變更
            抽查產品(設備)設計文件,對于有設計變更的,審查設計變更相關資料(包括設計圖樣、設計計算、設計變更審批表等)是否齊全,并且符合相關規定。
            E1.3 工藝文件
            抽查產品(設備)工藝文件,審查工藝文件(或施工組織設計)是否完整齊全,并且符合相關規定。對于特殊工序的工藝文件(或分項施工組織設計)是否滿足受理的許可項目特性要求。
            E1.4 材料、零部件(包括配套設備,下同)和焊接材料
            抽查產品(設備)使用的材料、零部件和焊接材料的驗收(復驗)報告、過程控制記錄等資料,審查產品(設備)使用的材料、零部件和焊接材料是否符合以下要求:
            (1) 主要受壓部件、受力結構件的材料、零部件及其焊接材料質量證明書內容符合規定;
            (2) 主要受壓部件、受力結構件的材料、零部件及其焊接材料驗收(復驗)手續、見證資料齊全,復驗結果符合相關規定和設計文件的要求;
            (3) 主要受壓部件、受力結構件的材料、零部件及其焊接材料發生變更時,其變更文件的編制、審核、批準手續齊全,變更后所使用的材料:零部件及其焊接材料符合安全技術規范及其相應標準和設計文件的要求。
            E1.5 檢驗與試驗記錄、報告
            抽查產品(設備)檢驗與試驗記錄、報告,并追蹤檢查制造、安裝、改造、維修過程檢驗記錄、報告,審查是否符合以下要求:
            (1) 產品(設備)質量檔案完整齊全,統一管理,質量證明文件(包括分供(包)方提供的質量證明文件符合相關規定;
            (2) 按照相關規定實施了監督檢驗,其相關工作見證上有監督檢驗人員的確認;
            (3) 有型式試驗要求的產品,進行了型式試驗,有有效的型式試驗報告,型式試驗報告覆蓋全部受理的許可項目,型式試驗機構為國家質檢總局核準的型式試驗機構,型式試驗報告結論符合安全技術規范及其相應標準規定。
            E1.6  隨機文件
            審閱抽查產品(設備)的隨機文件(出廠文件、竣工資料、驗收資料),檢查其是否齊全,并且符合相關規定。
             
            E2  產品(設備)安全性能
            E2.1  安全性能抽查
            審閱產品(設備)檔案資料,在制造、安裝、改造、維修現場抽查產品(設備)的安全性能是否符合安全技術規范及其相應標準規定。
            E2.1.1  承壓類設備
            抽查以下項目是否符合安全技術規范及其相應標準規定:
            (1) 結構型式;
            (2) 外觀質量、幾何尺寸;
            (3) 焊縫布置、焊縫質量;
            (4) 焊接人員、無損檢測、材料等標記;
            (5) 熱處理;
            (6) 無損檢測;
            (7) 耐壓試驗;
            (8) 受理許可項目的相關檢驗與試驗。
            E2.1.2  機電類特種設備
            抽查以下項目是否符合安全技術規范及其相應標準規定:
            (1) 焊接質量;
            (2) 結構尺寸;
            (3) 安全保護裝置;
            (4) 熱處理、無損檢測;
            (5) 電氣控制線路及裝置;
            (6) 出廠試驗;
            (7) 受理許可項目的相關檢驗與試驗。
            E2.2  產品銘牌
            審閱產品(設備)檔案資料,現場核實產品銘牌、審查其格式、內容是否符合相關規定。
            E2.3  安全附件及保護裝置
            審閱產品(設備)設計文件、檔案和安全附件、保護裝置的驗收、試驗記錄、報告,審查安全附件及保護裝置是否符合相關規定。
            E2.4  其他檢驗項目抽查
                根據受理的許可項目特性和實際情況,可以有針對性的抽查若干產品(設備)其他主要安全性能指標進行檢驗檢測,判定產品(設備)其他主要安全性能是否滿足安全技術規范及其相應標準的規定。
             
             

            附件F
                                            
                                       報告編號:
             
             
             
            特種設備許可鑒定評審報告
             
             
             
             
             
             
             
            申 請 單 位 :                          
            許 可 項 目 :     (制造、安裝、改造、維修)                       
            設 備 種 類 :                          
            設 備 類 別 :                          
            鑒定評審類別  。ㄊ状、第1次復查、場地變更)  
             
             
             
            (印制鑒定評審機構名稱)

             
            目    錄
             
             特種設備許可鑒定評審結論………………………………………………………………第  頁
              附:特種設備許可種類、類別和級別明細表………………………………………………第  頁
             一、特種設備許可鑒定評審工作報告………………………………………………第  頁
                1.鑒定評審組成員名單………………………………………………………………第  頁
                2.鑒定評審基本情況確認表………………………………………………………第  頁
                3.許可資源條件評審報告…………………………………………………………第  頁
                4.質量保證體系評審報告 ………………………………………………………第  頁
                5.產品(設備)安全性能抽查檢驗報告…………………………………………第  頁
            6特種設備鑒定評審備忘錄…………………………………………………………第  頁   
             二、整改情況確認報告……………………………………………………………………第  頁
             三、其他情況說明…………………………………………………………………………第  頁
             
             
             
             
             
             
             
             
             
             
             
             

            特種設備許可鑒定評審結論
             
            申請單位名稱  
            申請單位地址  
            郵政編碼   組織機構代碼  
            營業執照注冊號   聯系人  
            傳  真   電  話  
            申請日期   受理機關  
            受理日期   受理編號  
            鑒定評審日期   整改確認日期  
            鑒定評審意見
            鑒定評審項目 鑒定評審意見 鑒定評審項目 鑒定評審意見
            許可資源條件   產品(設備安全性能抽查檢驗  
            質量保證體系建立與實施   型式試驗情況  
            相關技術資料審查      
            鑒定評審結論意見
            經鑒定評審(整改后),           (申請單位名稱)            符合(不符合)       (某設備許可條件)         的要求。
            鑒定評審確認的具體許可范圍見“附:特種設備許可種類、類別和級別明細表”
            編 制:             日期: 鑒定評審機構編號:
             
             
             
            (鑒定評審機構公章)
            年    月    日
            審  核:                日期:   
            批  準:                日期:   
                     
             
            共  頁 第  頁

            附、許可種類、類別和級別明細表
            申請單位名稱  
            項目 種類 類別(類型) 級別 品種(型號) 范  圍 備注
            申請
            單位
            申請
            項目
                       
                       
                     
                     
                     
                     
            受理
            機構
            受理
            項目
                       
                     
                     
                     
                     
                     
            鑒定
            鑒定
            評審
            確認
            項目
                       
                     
                     
                     
                     
                     
            鑒定評審確認的
            申請單位地址
                     
                   
                   
             
             
            注:如果鑒定評審確認的申請單位地址與確認的許可項目有關,請在確認的地址后面加注說明,并加括號,如:(公司地址)、(xx產品制造地址)、(xx分公司地址)等。
             
            共  頁 第  頁

            附件G
             
            特種設備許可鑒定評審報告
            基本格式和內容說明
              
            G1  特種設備鑒定評審結論
            特種設備許可鑒定評審結論包括特種設備許可種類、類別和級別明細表,并且按照本細則附件F規定的格式。
            G2 特種設備許可鑒定評審工作報告
            G2.1  特種設備許可鑒定評審工作報告格式
            鑒定評審工作報告的格式,由各鑒定評審機構質量保證體系文件自行規定。
            G2.2  特種設備許可鑒定評審工作報告基本內容
            特種設備鑒定評審機構出具的鑒定評審工作報告應當包括如下內容:
            (1)特種設備許可鑒定評審依據;
            (2)鑒定評審組盛雖名單、鑒定評審組內的職務、職稱、鑒定評審項目;
            (3)鑒定評審日期;
            (4)申請單位概況,包括申請種類、類別、級別,申請日期,受理日期,受理編號,申請單位地址,申請單位基本情況(規模、歷史、持證情況、設施和設備情況、人員情況、主要產品等情況),有型式試驗要求的應當說明型式試驗情況,以及其他需要說明的情況等;
            (5)特種設備鑒定評審基本情況和鑒定評審內容,應當分別對資源條件核實、質量保證體系建立和實施鑒定評審、產品(設備)安全性能抽查檢驗的情況進行說明;
            (6)特種設備鑒定評審中發現問題的整改意見(備忘錄);
            (7)鑒定評審意見。
            G3 整改情況確認報告
            G3.1 整改情況確認報告基本格式
            整改情況確認報告的格式,由各鑒定評審機構質量保證體系文件自行規定。
            G3.2整改情況確認報告基本內容
            (1)特種設備許可鑒定評審依據;
            (2)特種設備許可整改情況確認過程說明;
            (3)特種設備鑒定評審中發現問題及申清單位針對整改問題所進行的整改情況和整改確認情況;
            (4)整改情況確認結論。
            G4 其他情況說明
            在特種設備鑒定評審中,特種設備鑒定評審結論和報告等未涉及的情況,可在其他情況中表述。

                                
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